Об утверждении Плана мероприятий («дорожной карты») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в комитете региональной безопасности Курской области и карты рисков нарушения антимонопольного законодательства комитета региональной безопа

№

п/п

Мероприятие

по снижению рисков

Описание

действий

Ответственный исполнитель

Срок

исполнения

Показатель

результата

1.

Предотвращение нару­шений антимонопольного законодательства в при­нятых нормативных пра­вовых актах комитета

Анализ действующих нормативных правовых актов комитета на предмет их соответствия антимонопольному законодательству; формирование в комитете актуального перечня нормативных правовых актов комитета, подлежащих рассмотрению на предмет соответствия антимонопольному законодательству и размещение его на официальном сайте Администрации Курской области для обеспечения возможности направления организациями и граж­данами замечаний и предложений по указанному перечню; сбор и анализ поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по указанному перечню; подготовка докладной записки с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения из­менений в действующие акты комитета и ее представление руководителю комитета

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти­монопольного ком­

плаенса в комитете, руководители структурных подразделений комитета

в течение

года

сформированный актуальный перечень нормативных правовых актов комитета, подлежащих рас­смотрению на

предмет соответствия антимонопольному законодательству, размещенный на

официальном сайте Администрации Курской области

комитетом

2.

Предотвращение нару­

шений антимонопольного законодательства в раз­рабатываемых проектах

нормативных правовых

актов комитета

Анализ проектов нормативных пра­вовых актов комитета на предмет их соответствия антимонопольному законодательству; размещение проекта на официальном сайте Администрации Курской области для обеспечения возможности направления организациями и гражданами замечаний и предложений по проекту акта;

сбор и анализ поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту акта; подготовка справки о выявлении (отсутствии) в проекте положений, противоречащих антимонопольному законодательству и обеспечение корректировки проекта структурным подразделением комитета, ответственным за его разработку

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти­монопольного ком­плаенса в комитете; руководители струк­турных подразделе­ний комитета

в течение

года

исключение из про­ектов правовых актов комитета, положений, противоречащих антимонопольному законодательству

3.

Анализ выявленных на­рушений антимонополь­ного законодательства за предыдущие 3 года (на­личие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел)

Осуществление сбора сведений в структурных подразделениях комитета о наличии выявленных контрольными органами нарушений антимонопольного законодательства за 3-х летний период; составление перечня выявленных за 3 истекших года нарушений антимонопольного законодательства (при наличии нарушений)

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти- монопольного комп­лаенса в комитете; руководители струк­турных подразделе­ний комитета

в течение

года

недопущение на­рушений антимо­

нопольного законо­дательства в дея­тельности комитета

4.

Мониторинг и анализ практики антимонополь­ного законодательства

Осуществление сбора сведений, в том числе в структурных подразделениях комитета, о правоприменительной практике; подготовка по итогам сбора указанной информации аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной

практики, а также о проблемах правоприменения

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти­монопольного ком­

плаенса в комитете; руководители управ­лений комитета

в течение

года

недопущение на­рушений антимо­

нопольного законо­дательства в дея­тельности комитета

5.

Выявление в деятельности комитета рисков

нарушения анти­монопольного законода­тельства и их оценка

Актуализация карты рисков наруше­ния антимонопольного законода­тельства комитета

уполномоченное должностное лицо, ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование ан­тимонопольного комплаенса в комитете

в течение

года

подготовленная ак­туальная редакция

карты рисков на­рушения антимоно­польного законода­тельства комитетом

6.

Мероприятия по оценке эффективности антимо­

нопольного комплаенса

Оценка достижения ключевых пока­зателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса в комитете за предыдущий год;

актуализация перечня ключевых по­казателей эффективности функцио­нирования антимонопольного комп­лаенса в комитете

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти­монопольного ком­

плаенса в комитете, руководители струк­турных подразделе­ний комитета

в течение

года

достижение целевых значений ключевых показателей эффективности реализации меро­

приятий антимоно­польного комплаенса в комитете

7.

Мероприятия по обучению сотрудников комитета

требованиям антимонопольного комп­лаенса

Проведение инструктажей в рамках систематического обучения сотруд­ников комитета требованиям антимонопольного комплаенса;

повышение квалификации уполно­моченного должностного лица ко­митета по вопросам организации и функционирования антимонопольного комплаенса в органах и организациях; повышение квалификации сотруд­ников комитета, осуществляющих мероприятия по закупкам товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд; повышение квалификации сотрудников комитета, обеспечивающих рассмотрение обращений хозяйствующих субъектов

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование анти­монопольного ком­

плаенса в комитете, руководители струк­турных подразделе­ний комитета

в течение года

достижение целевых значений ключевых показателей эффективности реализации меро­

приятий антимоно­польного комплаенса в комитете

8.

Исключение фактов

подготовки ответов на обращения хозяйствующих субъектов с нарушением срока, предусмотренного законодательством Российской Федерации,

предоставления отдельным хозяйствующим субъектам информации в приори­тетном порядке

Усиление внутреннего контроля за осуществлением подготовки ответов на обращения хозяйствующих субъ­ектов;

изучение сотрудниками комитета нормативных правовых актов по направлению деятельности

руководители струк­турных подразделе­ний комитета

в течение года

отсутствие фактов

подготовленных ответов на обраще­ния хозяйствующих субъектов с нару­шением срока, пре­дусмотренного за­

конодательством Российской

Феде­рации,

предостав­ления

отдельным

хозяйствующим субъектам

инфор­мации в приоритет­ном порядке

9.

Минимизация рисков,

связанных с несоблю­дением требований Федерального закона от 05.04.2013 №44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государствен­ных и муниципальных нужд» и иных принятых в соответствии с ним нор­мативных правовых актов, при осуществлении коми­тетом закупок товаров, ра­бот, услуг для обеспечения государственных нужд

Анализ изменений, вносимых в законодательство в сфере закупок; мониторинг и анализ применения законодательства в сфере закупок; усиление внутреннего контроля за осуществлением мероприятий по закупке товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд и соблюдением норм законодательства в сфере закупок; изучение сотрудниками комитета нормативных правовых актов по направлению деятельности

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование

ан­тимонопольного ком­плаенса в комитете, члены Единой комиссии комитета региональной безопасности Курской области

в течение

года

отсутствие

выяв­ленных

контроль­ными органами на­рушений законода­тельства в сфере закупок

10.

Исключение случаев наде­ления подведомственного учреждения функциями и правами, относящимися к исключительной компетен­ции органа государствен­ной власти Курской области

Проведение правовой экспертизы проектов нормативных правовых актов комитета на предмет их соответствия нормам антимонопольного законодательства

уполномоченное должностное лицо,

ответственное за ор­ганизацию и функ­ционирование антимо­нопольного компла­енса в комитете, отдел правового, кадрового обеспечения комитета

в течение года

отсутствие

выяв­ленных

контроль­ными органами

на­рушений

антимонопольного законо­дательства

11.

Подготовка доклада об антимонопольном комп­лаенсе

Анализ функционирования антимо­нопольного комплаенса в комитете; подготовка доклада об антимоно­польном комплаенсе, обеспечение его утверждения общественным советом; размещение данного доклада на официальном сайте Администрации Курской области и представление доклада в комитет по экономике и развитию Курской области

уполномоченное должностное лицо,

ответственное

за организацию и функ­ционирование антимонопольного комплаенса в комитете, начальники отделов комитета по направлениям деятельности

до 20.02.

ежегодно

подготовка доклада, его размещение в сети «Интернет» и представление в

комитет по эконо­мике и развитию Курской области в установленные сроки

№

п/п

Выявленные риски (с указанием уровня риска)

Описание

рисков

Причины возникновения рисков

Мероприятия по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1. Риски при разработке нормативных правовых актов

1.1.

Незначительный:

Разработка норма­тивных правовых актов в сфере дея­тельности комитета, влекущие ограничение конкуренции

хо­зяйствующих субъектов

Несоблюдение требований норм ст. 15 Фе­дерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» при подготовке нормативных правовых актов

комитетом, затрагивающих интересы хозяйствующих субъектов

Не проведение либо ненадлежащее прове­дение правовой, первичной антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов;

недостаточный уровень знаний сотрудников

комитета, разрабатывающих нормативные правовые акты,

ан­тимонопольного

за­конодательства;

недостаточная

коор­динация со стороны руководителя

струк­турного подразделения, сотрудники которого являются раз­

работчиками проекта нормативного право­вого акта

Усиление

внутреннего контроля;

повышение

ква­лификации

со­трудников комитета в данной

сфере;

обеспечение

про­ведения в обяза­тельном порядке правовой, первичной антикоррупционной экспертизы проектов нормативных правовых актов на предмет их

со­ответствия анти­

монопольному законодательству

Отсутствуют

Вероятно

1.2.

Незначительный: Несвоевременное приведение в соот­ветствие с законо­дательством Российской Федерации нормативных правовых актов в сфере деятельности комитета, затрагиваю­щих интересы хо­зяйствующих субъектов

Несвоевременное приведение в соответствие с законода-тельством Российской Федерации нормативных правовых актов в сфере деятельности комитета,

затрагивающих интересы хозяйствующих субъектов, в результате чего возникают

предпосылки для ограничения конкуренции хозяйствующих субъектов

Ненадлежащее про­ведение мониторинга законодательства Российской Федерации; отсутствие контроля за соблюдением

сроков внесения изменений в нормативные правовые акты; недостаточная

координация со стороны руководителя

структурного подразделения, сотрудники которого являются раз­работчиками

норма­тивного правового акта

Усиление внут­реннего контроля; повышение квалификации

со­трудников комитета в данной сфере;

проведение

мони­торинга и анализа практики

приме­нения

антимоно­польного законо­дательства на по­стоянной основе

Отсутствуют

Вероятно

2. Риски при осуществлении закупок

2.1.

Высокий:

Нарушение порядка определения побе­дителя торгов, за­проса котировок, запроса предложений (п.З ч.1.ст. 17 Федерального закона от 26.07.2006 №135- ФЗ«О защите конкуренции»)

Установление порядка

рассмотрения и оценки заявок на участие в оп­ределении поставщика конкурентными спосо­бами, окончательных

предложений участников закупки, требований к участникам закупки, к размеру обеспечения заявок на участие в определении поставщика, размеру и способам обеспечения исполнения контракта, не предусмотренных действующим законо­дательством в сфере закупок для государст­венных нужд

Отсутствие надлежа­щей экспертизы до­кументации, связанной с закупкой;

нарушение порядка и сроков размещения документации, свя­занной с закупкой;

непринятие мер по исключению кон­фликта интересов; отсутствие разъясне­ний уполномоченного органа по вопросам проведения анало­гичных закупок

Усиление контроля за подготовкой до­кументации,

рег­ламентирующей вопросы проведения закупок; проведение экспертизы документации, связанной с закупкой на предмет ее соответствия требованиям антимонопольного законодательства

Отсутствуют

Маловероятно

2.2.

Незначительный:

Заключение контрактов с единст­венным поставщи-ком (подрядчиком, исполнителем) при осуществлении за­купок товаров, работ, услуг

Дробление закупок то­варов, работ, услуг с целью заключения

контрактов с единст­венным поставщиком (подрядчиком, испол­нителем)

Недостаточный уро­вень внутреннего

контроля;

непринятие мер по предотвращению конфликта интересов

Усиление

внутрен­него контроля; принятие дополни­тельных мер, на­правленных

на предотвращение и урегулирование конфликта интересов

Отсутствуют

Маловероятно

3. Риски при подготовке ответов на обращения хозяйствующих субъектов

3.1.

Низкий:

Подготовка ответов на обращения хозяйствующих субъектов с нару­шением срока, предусмотренного законодательством Российской Феде-

рации, предоставление отдельным хозяйствующим субъектам инфор­мации в приори­тетном порядке

Предоставление хозяй­ствующим субъектам

истребуемой информации в приоритетном порядке, в неполном объеме или с превышением установленного срока рассмотрения обращений

Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов; Недостаточный уровень знаний сотрудников комитета действующего законодательства

Усиление внут­реннего контроля; принятие допол­нительных мер,

направленных на

предотвращение и урегулирование конфликта инте­ресов;

повышение квалификации со­трудников комитета в данной сфере

Отсутствуют

Вероятно

4. Риски при осуществлении государственного контроля в сфере контрольно-надзорной деятельности

4.1.

Незначительный: Создание дискри­минационных или преимущественных условий для от­дельных категорий хозяйствующих субъектов при осуществлении контрольно-надзорной дея­тельности

Несоблюдение ограничений, предусмотренных действующим

за­конодательством в сфере регионального государственного надзора при подготовке и в ходе реализации плана

проверок юридических лиц и индивидуальных предприни-мателей; проведение контроль-ных мероприятий при наличии обстоятельств, исключающих проведение проверок;

включение в предписание об устранении выявленных нарушений мероприятий,

не являющихся необхо­димыми для устранения выявленных нарушений, невыполнимых сроков исполнения мероприятий по устранению выявленных нарушений

Недостаточный уровень внутреннего контроля; непринятие мер по предотвращению конфликта интересов;

Недостаточный уровень знаний сотрудников

комитета действующего законодательства в сфере регионального государственного надзора

Усиление

внут­реннего контроля;

принятие

допол­нительных

мер, направленных

на предотвращение и урегулирование конфликта

инте­ресов;

повышение

ква­лификации

со­трудников комитета в сфере регионального государст­венного надзора

Отсутствуют

Вероятно

5. Риски при осуществлении полномочий учредителя в отношении подведомственных областных учреждений

5.1.

Существенный:

Создание необос­нованных преиму­ществ хозяйст­вующему субъекту в

рамках текущей

деятельности

Наделение подведом­ственного

учреждения функциями и правами, относящимися к ис­ключительной компе­тенции органа госу­дарственной власти

Курской области в на­рушение требований ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 №135-Ф3 «О защите конкуренции»

Неверная квалификация подведомственного учреждения в качестве организации, не

относящейся к

хозяйствующим субъектам;

недостаточный уровень внутреннего контроля;

непринятие мер по предотвращению конфликта интересов

Усиление

внут­реннего контроля; принятие допол­нительных мер,

направленных на

предотвращение и урегулирование конфликта инте­ресов;

повышение ква­лификации со­трудников комитета в сфере антимонопольного законо­дательства

Отсутствуют

Маловероятно

5.2.

Низкий:

Непринятие мер по предупреждению и пресечению огра­ничения конкуренции, нарушений требований Закона №44-ФЗ

Осуществление действий (бездействия) при координации

уставной деятельности

подве­домственных учреждений, которые могут привести к ограничению конкуренции,

на­рушениям в сфере за­купок для государст­венных нужд

Ненадлежащий контроль или отсутствие контроля

в отношении

подведомственных учреждений

за использованием

ими государственного имущества,

осущест­вления ими полномочий заказчика при закупках для

государственных

нужд

Усиление

ведом­ственного контроля; информирование руководителей подведомственных учреждений о

практике при­менения антимо­нопольного

зако­нодательства

Отсутствуют

Маловероятно